了解ODI（境外投资备案）流程及所需资料
发布日期：2023-06-19 20:16:46 浏览次数：639次
一、背景
随着内地企业实力不断发展，逐渐变得强大，无论是央企还是民企，对外投资热度依然保持着火热状态，很多行业的海外并购频频刷新行业记录。说到海外并购和对外投资，就会联想到境外投资备案，境外投资备案证书。
境外投资是在中国境内设立的企业，包含了有限责任公司。合伙企业等投资主体，以投入货币或有价证券，实物，知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业的股权，从而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。新设立企业或并购企业股权，都需要遵守《企业境外投资管理办法》。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理；企业其他情形的境外投资，需要实行备案管理。
1、境外新设公司（就是要在香港或者海外的其他国家新创办一家公司，大陆境内的这家公司必须作为股东，占股多少没有要求)
2、境外并购公司(并购就是在国外控股一家公司，作为并购方的股东，但是需要出具尽职调查。)
二、办理境外投资备案需要注意以下几点:
1.成立时间比较短，不符合要求的，最少要成立满一年的时间
2.境外投资规模是母小子大的
3.境外投资行业与母公司主营没有任何相关性的
三、境外投资备案限制
(1)危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规;
(2)损害中华人民共和国与有关国家(地区)关系;
(3)违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定;
中国企业想进行境外投资，首先要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括‘国家发展和改革委员会’或‘地方发展和改革委员会’的核准或备案、‘商务部’或‘地方商务部门’的核准或备案、以及‘国家外汇管理局地方分局’(所在地银行直接办理，地方外管局通过银行实施间接监管)的外汇登记程序。