香港149号牌金融牌照办理

那么接下来由汇域小编给大家讲讲香港149号金融牌照大小区别以及用途

 

一、香港1号牌照

 

对于1号类牌照中还分为大1号牌和小1号牌照。

 

小1号牌是说，客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易，但是可以合法分佣。

 

大1号牌（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、发债、财务、炒古、古票期权、散客交易、网上交易。

 

·介绍和导流投资者给券商收取回佣1号牌照（俗称小1号牌）

 

·成为券商进行证券交易和配资业务1号牌照（俗称大1号牌）

 

SFC下发的香港1号牌照（含大牌和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。

 

二、香港4号牌照

 

4号牌照仅对证券买卖提供咨询意见，并不会直接参与交易活动，因此香港证监会对这类金融服务企业的资金要求较低（但并不是没有要求）。想要在香港从事证券咨询业务，虽然没有要求强制实际认缴，但需要满足不低于10万港币流动资金的要求。对于某些特殊情况，仍需要满足不低于500万港币的实际股本认缴，以及不低于300万港币流动资金的要求。

 

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

 

三、香港9号牌照

 

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的私募机构获取的，尤其是一些比较的私募机构。

 

内地私募想要获得9号牌照并不容易，除了成本高企、人才难觅之外，现在还有排队以及申请时间不可控的问题。因此，在控制成本、“试水”海外业务，尽快拥有外海产品业绩的考虑下，不少私募也选择和有牌照的资管机构合作进军海外，这些机构往往成为私募海外探路的“向导”。

 

香港金融金融牌照的申请及每类牌照的申请难度都是不一样的，如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。